沉寂近一年的美國(guó)控制組件行賄案再起波瀾。
本報(bào)記者近日從美國(guó)司法部獲得的一份文件顯示，國(guó)內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過(guò)10家。該文件還詳細(xì)披露了各家公司涉及的受賄金額及具體的受賄人名單。記者獲得的這份文件來(lái)自于美國(guó)督辦此案的檢察官的一封郵件，美國(guó)司法部已證實(shí)此郵件真實(shí)性。
美國(guó)控制組件行賄案最早在2009年7月被國(guó)內(nèi)媒體報(bào)道。當(dāng)時(shí)美國(guó)司法部文件顯示，有6家中國(guó)公司也在CCI賄賂名單中，分別是中國(guó)石油(10.36,0.00,0.00%)天然氣股份有限公司、中國(guó)海洋石油總公司、江蘇核電有限公司、國(guó)華能源有限公司、中國(guó)石油材料設(shè)備有限公司、東方電氣(20.79,0.00,0.00%)股份有限公司。但國(guó)華能源稍后澄清與CCI并無(wú)任何業(yè)務(wù)往來(lái)。
經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年多的調(diào)查與訴訟，美國(guó)控制組件行賄案主審已經(jīng)結(jié)束，但公司部分高管尚未歸案。最新進(jìn)展是，7月2日，美國(guó)控制組件公司原高管Flavio Ricotti被從德國(guó)引渡至美國(guó)受審。
自該案去年曝光以來(lái)，國(guó)資委表示，已成立專門調(diào)查組就此事進(jìn)行調(diào)查，并正密切關(guān)注事件的調(diào)查進(jìn)展情況，但目前并無(wú)調(diào)查結(jié)果向社會(huì)公布。
涉案公司名單曝光
據(jù)本報(bào)記者獨(dú)家獲得的文件顯示，國(guó)內(nèi)多家國(guó)有大型企業(yè)涉及CCI行賄案。
涉案企業(yè)具體名單有：中海油、中石油[中國(guó)石油(601857.SH)、中國(guó)石油物資裝備公司]、神華集團(tuán)(國(guó)華電力、神華國(guó)際貿(mào)易)、中石化(四川美豐(6.00,0.00,0.00%)化工)、國(guó)投電力(7.09,0.00,0.00%)(600886.SH)、華能集團(tuán)[華能國(guó)際(6.02,0.00,0.00%)(600011.SH)]、大唐集團(tuán)[大唐電力(601991.SH)]、桂冠電力(4.42,0.00,0.00%)(600236.SH)、華潤(rùn)集團(tuán)[華潤(rùn)電力(00836.HK)]、中核集團(tuán)、中廣核集團(tuán)(深圳媽灣電廠)、中國(guó)電力工程顧問(wèn)集團(tuán)(旗下中南電力設(shè)計(jì)院)、中航工業(yè)集團(tuán)[成都飛機(jī)工業(yè)(集團(tuán))]、中國(guó)鐵道建筑總公司(中國(guó)土木工程集團(tuán))、中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)公司(中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司)、江蘇核電有限公司、浙江天然氣公司、四川化工總廠
其中還有些公司無(wú)法通過(guò)文件直接確認(rèn)，比如Dong Fang、Lang Fang Power Design Insitute、Ningxia Power、Harbin Power、Zhejiang Electric Power，China Guodian，Erdos Electric Power。
CCI行賄集中在2004年前后，單筆金額最大的為2005-2007年對(duì)Dong Fang的行賄為348萬(wàn)美元。
其行賄方式多樣，包括出國(guó)游、資助子女上學(xué)等。
在2009年的報(bào)道中曾有提到國(guó)華能源亦牽涉其中，但據(jù)記者掌握的文件顯示，國(guó)華能源應(yīng)為誤讀，正確的應(yīng)是同為神華集團(tuán)的國(guó)華電力。國(guó)華能源也曾就此做出澄清說(shuō)明。
據(jù)相關(guān)資料介紹，神華北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司成立于1999年3月11日，作為神華集團(tuán)有限責(zé)任公司的全資子公司，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)電力業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
2005年2月25日，按照集團(tuán)改制重組方案，將電力板塊的大部分資產(chǎn)注入上市公司，并設(shè)立了中國(guó)神華(21.77,0.00,0.00%)能源股份有限公司國(guó)華電力分公司，對(duì)納入上市范圍的電力資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。
本報(bào)記者獲得的文件顯示，亦有多位疑似國(guó)內(nèi)大型國(guó)有企業(yè)高管涉案。
如該文件提到在2003年10月21日以及2004年，國(guó)華電力的Qin Rui (son of Qing Dingguo and Sha Li)接受了總共77519美元的賄賂，而Qing Dingguo與某高管音近。
CCI靠行賄獲利4650萬(wàn)美元
美國(guó)控制組件公司行賄案最早于去年7月被國(guó)內(nèi)媒體報(bào)道。
據(jù)美國(guó)司法部的調(diào)查顯示，總部位于加利福尼亞州橙縣的美國(guó)控制組件公司(Control Components Inc. )從2003年到2007年在30多個(gè)國(guó)家行賄約236次，由此獲得約4650萬(wàn)美元巨額利潤(rùn)，其中多次向國(guó)內(nèi)知名國(guó)有企業(yè)行賄。
美國(guó)控制組件公司主要設(shè)計(jì)和生產(chǎn)用于核能工業(yè)、石油天然氣工業(yè)和發(fā)電工業(yè)的控制閥。該公司在全球擁有四個(gè)制造廠，并在英國(guó)設(shè)有技術(shù)中心。
根據(jù)美國(guó)司法部公告，自1998年起美國(guó)控制組件公司在十余年時(shí)間里，通過(guò)有計(jì)劃地賄賂美國(guó)私有企業(yè)以及其它國(guó)家的政府官員、國(guó)有企業(yè)及私人企業(yè)的員工獲取銷售合同。
此次被司法部起訴的不僅是公司本身，還有包括一名華裔人士在內(nèi)的數(shù)名高管，前首席執(zhí)行官斯圖爾特·卡森和其華裔妻子紅(羅斯)·卡森也在其列。這位華裔女子曾任該公司中國(guó)和中國(guó)大陸臺(tái)灣地區(qū)銷售主管。
2009年7月31日，在加州中部地區(qū)圣安娜地方法院，美國(guó)控制組件公司向法官承認(rèn)了針對(duì)其提出的三項(xiàng)刑事指控，并同意支付刑事罰金1820萬(wàn)美元。
根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，美國(guó)控制組件公司在2003-2007年，違反《海外反腐敗法》向各類外國(guó)國(guó)有企業(yè)的官員行賄約490萬(wàn)美元，違反《旅行法》向國(guó)內(nèi)外私有企業(yè)的高管和雇員行賄約195萬(wàn)美元。除了前述中國(guó)公司外，韓國(guó)的水利與核電公司、馬來(lái)西亞的國(guó)家石油公司及阿聯(lián)酋的國(guó)家石油工程公司也被控收受其賄賂。
但涉案的國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)此反應(yīng)不一。
在2009年8月中旬，中海油稱“結(jié)果顯示沒(méi)有員工收受賄賂”。其表示，在美國(guó)司法部通報(bào)此事后，中海油組織了5個(gè)調(diào)查組對(duì)全系統(tǒng)過(guò)去8年間與CCI及其代理商發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的情況進(jìn)行了全面調(diào)查。調(diào)查顯示，在此期間中海油共有11個(gè)單位(項(xiàng)目)與CCI及其代理商發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，但所有環(huán)節(jié)均未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
中海油還稱，總公司曾就此事請(qǐng)CCI協(xié)助調(diào)查。CCI母公司IMI公司于2009年6月22日正式復(fù)信指出：IMI公司的外部律師已告知美國(guó)司法部，這些收款人并不是中海油的員工，而是前CCI員工或他們的親屬及朋友。“極可能是這些CCI前員工及其同伙私吞了這筆錢。”IMI公司向中海油表示，“并無(wú)證據(jù)證明這些錢真正到了中海油員工的手中。”
另外，華潤(rùn)電力也發(fā)表聲明，稱其自2009年2月已知此事，并對(duì)下屬企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，旗下共有三家企業(yè)涉及與美國(guó)控制組件公司的交易，但目前尚未有證據(jù)證明美國(guó)控制組件公司對(duì)華潤(rùn)電力有行賄行為。
CCI和解了局
有趣的是，對(duì)美國(guó)控制組件公司的調(diào)查源于其母公司IMI公司的內(nèi)部調(diào)查。記者掌握的文件顯示，由于美國(guó)控制組件公司內(nèi)部人士舉報(bào)，IMI決定對(duì)美國(guó)控制組件公司進(jìn)行調(diào)查。
在調(diào)查獲得行賄情況后，IMI與美國(guó)司法部達(dá)成和解協(xié)議：支付刑事罰金1820萬(wàn)美元；設(shè)立、履行和維持一個(gè)綜合性的反賄賂合規(guī)性項(xiàng)目；保持一個(gè)獨(dú)立的、為期三年的合規(guī)性監(jiān)督計(jì)劃，來(lái)審查其反賄賂合規(guī)性項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，并就此項(xiàng)目向司法部作定期報(bào)告；接受為期三年的有組織審查期；同意就正在進(jìn)行的調(diào)查與司法部繼續(xù)合作。
通過(guò)和解協(xié)議，美國(guó)司法部?jī)H對(duì)美國(guó)控制組件公司涉案高管進(jìn)行了處罰，從而使得IMI保全了美國(guó)控制組件公司。
業(yè)內(nèi)人士透露，在美國(guó)法律框架下，公司主動(dòng)進(jìn)行行賄調(diào)查并與美國(guó)政府和解可以有效避免更大的損失。
美國(guó)對(duì)于公司海外行賄的法律主要是《海外反腐敗法》又稱《海外反賄賂法》。違反此法的著名案件包括2005年美國(guó)Fidelity全國(guó)金融公司因涉嫌行賄前建行行長(zhǎng)張恩照被訴，2007年朗訊因邀請(qǐng)中國(guó)官員訪美觀光而支付250萬(wàn)美元罰款，以及2008年西門子公司被指控海外行賄而同意支付8億美元巨額罰款。
事實(shí)上，歐美大部分國(guó)家都建立了對(duì)公司行賄較為健全的法律體系，國(guó)內(nèi)近期在公司行賄上最為著名的為黃光裕案，在對(duì)黃光裕的判決中，公司行賄罪名列其中。但除此以外，國(guó)內(nèi)鮮見(jiàn)有關(guān)公司行賄的判罰。
